Solución de Cumplimiento
Solución de Cumplimiento
Un proyecto de Cumplimiento debe ser ejecutado en las siguientes etapas:
Etapa de Diseño
1. Recopile e integre los marcos normativos
En este paso, la solución permite disponer y cargar cualquier marco normativo de origen externo e interno mediante la estructuración de normas en temas, prácticas y sub prácticas, desde un formato de Excel.
2. Articule los sistemas de Gobierno, y Gestión
Para fines de la gobernanza del cumplimiento, la solución permite integrar la práctica con elementos, componentes y atributos de la arquitectura empresarial – medio para habilitar la práctica-, la gobernanza –identificación de la instancia responsable-, y el desempeño integral – el objetivo de la práctica.
3. Alinee las prácticas convergentes
Teniendo en cuenta que los marcos pueden tratar temas comunes y con un enfoque similar, la solución permite configurar una práctica convergente que orienta su gestión y operación en forma ágil y no redundante.
Etapa de Evaluación
4. Evalúe el grado de conformidad
El establecimiento del nivel de madurez de cada subpráctica, para establecer el grado de conformidad normativa, se obtiene mediante la asignación de un criterio de calificación, la justificación de la evaluación y la definición de la brecha requerida.
5. Analice los resultados
La solución permite la formulación y despliegue de los tableros de analítica para reconocer la madurez por el conjunto de marcos, normas específicas o prácticas y subprácticas y su impacto en la capacidad de Gobierno, Riesgo y Cumplimiento.
Para cada uno de los marcos, estándares o requerimientos base se pueden generar los tableros de analítica sobre el estado de madurez de los temas, prácticas y subprácticas que los conforman.
6. Gestione los riesgos y criticidad
La solución facilita la identificación y valoración del grado de criticidad y riesgos de las distintas prácticas, marcos normativos, componentes o elementos de los marcos, estándares o requerimientos, para inducir los planes de acción.
7. Gestione las brechas, iniciativas y planes de acción
La solución permite la compilación y gestión de las brechas de los marcos normativos, para gestionar los planes de acción, proyectos e iniciativas, dependiendo de su condición de criticidad.
Etapa de Operación
8. Gestión de los procesos y procedimientos
Identificación clara y precisa de los procesos y procedimientos, mediante los cuales se desarrolla la práctica.
9. Gestión del proceso de los riesgos
10. Auditoría y planes de seguimiento y mejora
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Determinar el alcance para su implementación.
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Plantear la metodología de implementación.
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Ejecutar la implementación.
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Reportar al Oficial de cumplimiento el resultado de la implementación.
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Realizar los ajustes a que diere lugar cuando el oficial de cumplimiento determina que es suficiente.
